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中國(guó)自動(dòng)化學(xué)會(huì)專家咨詢工作委員會(huì)指定宣傳媒體
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從“跟跑者”向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變

——我國(guó)科學(xué)研究國(guó)際影響力整體提升

http://007sbw.cn 2013-04-10 17:18 來(lái)源:中國(guó)自動(dòng)化學(xué)會(huì)專家咨詢工作委員會(huì)

   在2013年全國(guó)科技工作會(huì)議上,全國(guó)政協(xié)副主席、科技部部長(zhǎng)萬(wàn)鋼在工作報(bào)告中指出,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力大幅提升,一些領(lǐng)域已接近或達(dá)到世界先進(jìn)水平,某些領(lǐng)域也正由“跟跑者”向“并行者”、“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變,這些都有利于我國(guó)在新的起點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)更大跨越。
 
    通常來(lái)說(shuō),科技論文是科技人員披露其科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新成果的重要形式之一??萍颊撐牡谋灰?,體現(xiàn)了研究成果與知識(shí)的發(fā)展和傳播過(guò)程,也是測(cè)度科技論文學(xué)術(shù)影響力的一個(gè)方面。在宏觀層面,可以利用科學(xué)計(jì)量學(xué)的原理和方法,透過(guò)論文被引用數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)家的國(guó)際科技影響力情況進(jìn)行分析。論文是否被引用,以及被引用次數(shù)的多少,可以反映論文的學(xué)術(shù)影響力。論文被引用次數(shù)越多,顯示論文的影響越大。
 
    根據(jù)被引用次數(shù)的有無(wú)多寡,可以將科技論文劃分為四個(gè)層次:第一層次,發(fā)表之后沒(méi)有被引用的論文,即零被引論文;第二層次,相對(duì)于零被引論文,發(fā)表之后被引用次數(shù)在1次以上的論文;第三層次,發(fā)表之后被引用次數(shù)超過(guò)其所在學(xué)科論文被引用次數(shù)世界平均值的論文,可以認(rèn)為是影響力達(dá)到世界平均水平以上的論文,即表現(xiàn)不俗論文;第四層次,發(fā)表之后被引用次數(shù)進(jìn)入本學(xué)科世界前百分之一行列的論文,即高被引論文。其中第一和第二層次的論文都可視為“跟跑者”,第三層次是“并行者”,第四層次的論文可稱為“領(lǐng)跑者”。
 
    科技論文的被引用次數(shù)不斷提升,科技成果具有一定的學(xué)術(shù)價(jià)值和國(guó)際影響力
 
    我國(guó)科技事業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出整體向上的發(fā)展局面,無(wú)論是反映科技成果規(guī)模的論文數(shù)量,還是反映科研水平與影響的引文指標(biāo)都保持增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。根據(jù)國(guó)際檢索系統(tǒng)SCI數(shù)據(jù)庫(kù),我國(guó)的論文發(fā)表數(shù)量上世紀(jì)80年代的世界排名在20位以后,2009年至今,排名保持在世界第二位、僅次于美國(guó),已成為發(fā)表論文數(shù)量較多的大國(guó)。在數(shù)量增加的同時(shí),我國(guó)論文的質(zhì)量和國(guó)際影響也在同步提高。據(jù)2002年統(tǒng)計(jì),我國(guó)10年間“國(guó)際科技論文被引用次數(shù)”為49萬(wàn)次,國(guó)際排名第20位。到了2012年,我國(guó)10年間“國(guó)際科技論文被引用次數(shù)”增長(zhǎng)到了665萬(wàn)次,比2002年時(shí)增長(zhǎng)了12.6倍,國(guó)際排名上升到第6位,有望在2014年進(jìn)入世界前5位,提前實(shí)現(xiàn)國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)。
 
    2002—2006年我國(guó)發(fā)表SCI論文約為30.0萬(wàn)篇,被引用74.3萬(wàn)次,篇均被引用次數(shù)為2.47次。到了2007—2011年,我國(guó)SCI論文總數(shù)約為62.5萬(wàn)篇,相比上一個(gè)5年段翻了一番,與此同時(shí),被引用次數(shù)則增長(zhǎng)3倍以上,達(dá)到了188.9萬(wàn)次。篇均被引用次數(shù)也大幅增長(zhǎng),上升到3.67次,增長(zhǎng)幅度接近50%。這表明,我國(guó)國(guó)際科技論文數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí),論文質(zhì)量和影響也有顯著提高。
 
    中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所利用SCI數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì),2002—2011年我國(guó)科技人員發(fā)表的科技論文總量達(dá)到92.6萬(wàn)篇。截至2011年,其中66.7%的論文被同行引用。也就是說(shuō),我國(guó)大約有三分之二的國(guó)際論文發(fā)表之后產(chǎn)生了國(guó)際影響,中國(guó)的科技論文成果大部分具有一定的學(xué)術(shù)價(jià)值和國(guó)際影響力。這一比例與科技發(fā)達(dá)國(guó)家相比,仍存在差距。美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、意大利、日本、加拿大等G7國(guó)家同期被引用論文的比例都在75%—80%之間。與金磚國(guó)家相比,中國(guó)被引用的國(guó)際論文比例高于印度(66.0%)和俄羅斯(56.9%),與巴西(66.8%)相近。2002—2011年,我國(guó)作為第一作者發(fā)表的國(guó)際論文總量近80萬(wàn)篇, 截至2012年底,其中被引用論文的數(shù)量超過(guò)57萬(wàn)篇,約占71.3%。從國(guó)際論文總體上看,在發(fā)表后3年、5年和10年的時(shí)間里,被引的論文比例分別是60%、70%、76%。以我國(guó)計(jì)算機(jī)領(lǐng)域國(guó)際論文為樣本進(jìn)行的研究顯示,在論文發(fā)表后3年、5年和10年的時(shí)間里,被引的論文比例分別是56%、66%和70%。
 
    表現(xiàn)不俗論文增速超過(guò)國(guó)際論文總量的增長(zhǎng),覆蓋范圍從傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科擴(kuò)展到更多其他學(xué)科
 
    表現(xiàn)不俗論文是指每個(gè)學(xué)科領(lǐng)域中被引用次數(shù)高于世界均值的論文。表現(xiàn)不俗的論文不僅被引數(shù)高于世界均值,其他一些相關(guān)指標(biāo),如:可反映科研合作強(qiáng)度的論文作者數(shù)和機(jī)構(gòu)數(shù),部分顯示論文影響力的載文期刊的影響因子,體現(xiàn)作者吸取外部信息能力的參考文獻(xiàn)數(shù)也高于我國(guó)論文的平均值。因此,表現(xiàn)不俗論文的數(shù)量可以反映我國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的綜合影響力。
 
    從2009年開(kāi)始,中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果中增加了對(duì)“表現(xiàn)不俗論文”的統(tǒng)計(jì)。相對(duì)于論文總數(shù),我國(guó)表現(xiàn)不俗論文呈現(xiàn)出了更快的增長(zhǎng)趨勢(shì)。2009—2011年,我國(guó)SCI論文年均增長(zhǎng)率為14.9%,而2009—2011年,我國(guó)表現(xiàn)不俗論文的數(shù)量從最初的16871篇增加到2011年的42929篇,年均增長(zhǎng)率將近60%。同時(shí),表現(xiàn)不俗論文占我國(guó)SCI論文總數(shù)的比例也有較大提升,由2009年的15.5%提高為2011年的29.9%,提升了近一倍,說(shuō)明隨著論文數(shù)量的不斷增加,我國(guó)科技論文在各個(gè)學(xué)科中的影響力也相應(yīng)地呈現(xiàn)逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)。
 
    2009—2011年,我國(guó)表現(xiàn)不俗的論文中,受省部級(jí)以上機(jī)構(gòu)基金或科技計(jì)劃項(xiàng)目資助產(chǎn)生的論文比例不斷上升。2009年,我國(guó)的表現(xiàn)不俗論文中有82.3%的論文得到基金或項(xiàng)目資助,到2011年,我國(guó)的表現(xiàn)不俗論文中得到基金或項(xiàng)目資助產(chǎn)生的論文占89.5%,表現(xiàn)不俗論文中的受資助論文比例上升了7.2個(gè)百分點(diǎn)。
 
    使用我國(guó)《學(xué)科分類與代碼》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)將我國(guó)國(guó)際論文分為39個(gè)學(xué)科。從表現(xiàn)不俗論文的數(shù)量來(lái)看,2009—2011年,化學(xué)、物理、數(shù)學(xué)和生物四個(gè)學(xué)科的表現(xiàn)不俗論文數(shù)均保持在千篇以上,其中,化學(xué)學(xué)科表現(xiàn)突出,其表現(xiàn)不俗論文數(shù)量從2009年的3681篇增加到2011年的8800篇,始終是表現(xiàn)不俗論文數(shù)量最多的學(xué)科。
 
    2011年我國(guó)表現(xiàn)不俗論文達(dá)到1000篇以上的學(xué)科有14個(gè),占39個(gè)學(xué)科的35.9%。其中,2009—2011年間表現(xiàn)不俗論文的年均增長(zhǎng)率達(dá)50%以上的有9個(gè)學(xué)科,分別為材料科學(xué)(168%)、藥學(xué)(151%)、能源科學(xué)技術(shù)(108%)、生物學(xué)(106%)、臨床醫(yī)學(xué)(69%)、農(nóng)學(xué)(66%)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)(61%)、化學(xué)(55%)和化工(50%)。
 
    表現(xiàn)不俗論文占所在學(xué)科論文總數(shù)的比例可以反映學(xué)科整體影響力的大小,表現(xiàn)不俗論文比例越高,表明我國(guó)在該學(xué)科的影響力越大。表現(xiàn)不俗論文數(shù)1000篇以上的學(xué)科中,能源科學(xué)技術(shù)、材料科學(xué)和化工三個(gè)學(xué)科的表現(xiàn)不俗論文比例最高,分別為48.6%、47.7%和46.2%;農(nóng)學(xué)和化學(xué)兩個(gè)學(xué)科的表現(xiàn)不俗論文比例也較高,分別達(dá)到37.8%和30.1%。說(shuō)明我國(guó)在這5個(gè)學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)出的國(guó)際論文的影響力相對(duì)較高。
 
    當(dāng)年被引用論文和高被引論文數(shù)量領(lǐng)跑金磚四國(guó),正在成為多個(gè)領(lǐng)域科學(xué)研究的領(lǐng)跑者
 
    若以2011年發(fā)表的論文看,發(fā)表之后當(dāng)年就被引用的論文占全部中國(guó)科技論文比例為18.37%。這一數(shù)值與G7國(guó)家相比略低,G7國(guó)家中2011年發(fā)表、當(dāng)年被引用的科技論文的比例介于22%—31%之間,但是中國(guó)在金磚四國(guó)中是最高的。美國(guó)作為世界科技最強(qiáng)國(guó),論文總數(shù)排在第一位,達(dá)到35.45萬(wàn)篇,當(dāng)年被引用論文比例也比較高,達(dá)到28.42%。G7國(guó)家中被引論文比例最高的國(guó)家為德國(guó),高達(dá)30.11%,最少的為日本,被引論文比為22.51%。金磚四國(guó)中的印度、巴西和俄羅斯等三個(gè)國(guó)家2011年SCI論文數(shù)量在2.8萬(wàn)和4.5萬(wàn)篇之間,2011年當(dāng)年被引論文的比例分別為17.29%、15.31%和13.66%,均低于中國(guó)。
 
    高被引論文是指在各學(xué)科中被引用次數(shù)排名位于世界前1%的論文,屬于領(lǐng)跑者。根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),中國(guó)2011年發(fā)表的論文中有1521篇進(jìn)入高被引論文行列,占2011年中國(guó)全部SCI論文的近1%。與中國(guó)相比,G7國(guó)家中的美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)2011年發(fā)表的論文中高被引數(shù)量比中國(guó)多;法國(guó)、加拿大、意大利和日本2011年發(fā)表的論文中高被引數(shù)量則少于中國(guó)。美國(guó)2011年發(fā)表的論文中有6875篇高被引論文,占美國(guó)2011年論文總數(shù)的1.94%。英國(guó)2011年發(fā)表高被引論文1834篇,占英國(guó)2011年論文總數(shù)的比例為2.18%。G7國(guó)家2011年的高被引論文的比例全部為1%以上,高于中國(guó)。在金磚國(guó)家中,中國(guó)以外的俄羅斯、印度和巴西三個(gè)國(guó)家2011年發(fā)表的高被引論文總數(shù)都不足300篇,占本國(guó)2011年論文總數(shù)的比例都在0.6—0.7%之間。
 
    若用SCI的22個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行分類,進(jìn)入各領(lǐng)域論文被引次數(shù)排名前百分之一的論文命名為“高被引論文”,那么進(jìn)入各領(lǐng)域論文被引次數(shù)排名前千分之一甚至萬(wàn)分之一的論文就可以被命名為“極高被引論文”。我國(guó)在2011年發(fā)表的國(guó)際論文中,按被引用次數(shù)統(tǒng)計(jì),排名進(jìn)入所在領(lǐng)域前千分之一的共有137篇論文;排名進(jìn)入所在領(lǐng)域前萬(wàn)分之一的共有9篇論文。從領(lǐng)域分布上看,這些排名進(jìn)入千分之一的論文主要分布在工程科學(xué)、化學(xué)、數(shù)學(xué)和力學(xué)等領(lǐng)域,排名進(jìn)入萬(wàn)分之一的極高被引的論文主要分布在數(shù)學(xué)、化學(xué)、能源科學(xué)技術(shù)、機(jī)械工程、電子通訊與自動(dòng)化和化學(xué)工程學(xué)科。這幾個(gè)學(xué)科正是我國(guó)國(guó)際影響力較大的領(lǐng)域。
 
    各主題學(xué)科論文篇均被引用次數(shù)與世界平均水平的比值定義各主題學(xué)科論文的相對(duì)影響力,相對(duì)影響力小于1的主題學(xué)科,即學(xué)術(shù)影響力在世界平均值以下,是“跟跑者”;相對(duì)影響力數(shù)值在1左右的主題學(xué)科,即處于世界學(xué)術(shù)影響力平均水平,屬于“并行者”。統(tǒng)計(jì)顯示,在2011年發(fā)表的中國(guó)科技論文相對(duì)影響力數(shù)值最高的主題學(xué)科領(lǐng)域是建筑學(xué)(4.00),超過(guò)世界平均值水平30%以上的主題學(xué)科還包括:生物醫(yī)學(xué)工程(1.49),園藝學(xué)(1.47),地理學(xué)(1.39),神經(jīng)病學(xué)(1.35),采礦與礦物加工(1.33)和核科學(xué)技術(shù)(1.30)。這些主題學(xué)科中,我國(guó)相對(duì)影響力數(shù)值顯著大于1,在世界學(xué)術(shù)影響力的平均水平之上,是我國(guó)科技領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域,也是正在向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變的領(lǐng)域。
 
    黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,并強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提升社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐。我國(guó)目前已經(jīng)形成了科學(xué)研究國(guó)際影響力整體提升的良好局面,國(guó)際研究表明,科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究與發(fā)明專利之間的關(guān)聯(lián)較為緊密,科學(xué)研究中的優(yōu)勢(shì)學(xué)科和具有較高影響力的研究成果均對(duì)專利具有重要影響作用,因此,科學(xué)論文中的“領(lǐng)跑者”,有可能逐步進(jìn)入發(fā)明專利“領(lǐng)跑者”的行列。 (作者單位:中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所)

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